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[提要]本文結(jié)合我國(guó)裝備制造業(yè)2005~2014年七個(gè)小行業(yè)面板數(shù)據(jù),采用個(gè)體固定效應(yīng)模型對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)分為兩大類,即國(guó)內(nèi)資本和非國(guó)內(nèi)資本。其中國(guó)內(nèi)資本包括法人資本、集體資本、國(guó)有資本和個(gè)人資本,而非國(guó)內(nèi)資本則包括港澳臺(tái)資本和外商資本。研究結(jié)果表明:對(duì)于國(guó)內(nèi)資本而言,股份化(法人資本主導(dǎo))和民營(yíng)化(集體資本主導(dǎo))的企業(yè)促進(jìn)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的增長(zhǎng)。國(guó)有資本與個(gè)人資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響不明顯。對(duì)于非國(guó)內(nèi)資本而言,港澳臺(tái)資本對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有阻礙作用,外商資本的影響較為微弱。建議政府在發(fā)展裝備制造業(yè)時(shí),加強(qiáng)發(fā)展法人資本和集體資本主導(dǎo)的企業(yè),減少國(guó)有資本和個(gè)人資本的投入,同時(shí)對(duì)國(guó)外資本的引入加以控制和篩選。
關(guān)鍵詞:裝備制造業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)
一、引言
改革開放以來,我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛,裝備制造業(yè)也有了很大的發(fā)展。裝備制造業(yè)是制造業(yè)的核心,也是國(guó)家基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)之一?,F(xiàn)階段雖然我國(guó)裝備制造業(yè)規(guī)模位列世界**位,但由于技術(shù)創(chuàng)新沒有達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家水平,使得競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)薄弱。政府出臺(tái)一系列政策,但是為什么技術(shù)創(chuàng)新的能力進(jìn)步的速度如此緩慢?原因在于影響技術(shù)創(chuàng)新的因素很多,不是在某一方面加大投入力度就能夠取得很好的效果。本文根據(jù)目前我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn),將集中從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行研究,產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)分為國(guó)家資本、集體資本、法人資本、個(gè)人資本、港澳臺(tái)資本和外商資本。不同的資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有著不同的影響。本文采用個(gè)體固定效應(yīng)模型,對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了研究,并給出了相應(yīng)的政策建議。首次系統(tǒng)地提出技術(shù)創(chuàng)新理論的是1912年SchumPete的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》。在此之后,國(guó)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新做了大量的研究。其中研究*多和爭(zhēng)議*大的當(dāng)屬企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新關(guān)系方面,其實(shí)證的結(jié)果并不相同。在早期的實(shí)證研究當(dāng)中,數(shù)據(jù)的采集和計(jì)量的方法存在著諸多限制,準(zhǔn)確性往往存在偏差,這就導(dǎo)致了早期的研究局限性比較大。即使在后來的研究中,對(duì)數(shù)據(jù)的收集更加準(zhǔn)確,對(duì)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)也有很大的改進(jìn),但是在總體的研究結(jié)果來看,結(jié)論仍然是不一致的。Jadlow(1981)、Kraft(1989)的研究表明了市場(chǎng)集中度對(duì)創(chuàng)新有顯著正向影響,而Geroski(1990)、BroadberryandCrafits(2000)的研究則發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)集中度對(duì)創(chuàng)新有顯著的負(fù)向影響。BragaandWillmore(1991)、Gayle(2001)等發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。而其他很多研究卻發(fā)現(xiàn),企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間的關(guān)系在不同的行業(yè)中存在不同的關(guān)系。對(duì)于現(xiàn)有研究的觀察,不難發(fā)現(xiàn),對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素的研究大多仍停留在企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)集中度上,而系統(tǒng)地對(duì)于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新之間的影響的研究很少,而裝備制造業(yè)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)裝備的提供者,其發(fā)展決定了一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和工業(yè)水平。因此,本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性,選用裝備制造業(yè)2005年到2014年的七個(gè)子行業(yè)的面板數(shù)據(jù),采用雙對(duì)數(shù)模型實(shí)證研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)于創(chuàng)新的影響。
二、計(jì)量模型設(shè)定
基于前文理論分析,為準(zhǔn)確研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,還需要考慮到其他影響因素。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性以及以往的文獻(xiàn)的分析,其他控制變量主要包括以下幾個(gè):企業(yè)規(guī)模(ES)、市場(chǎng)集中度(MC)、政府投入(GIT)、R&D投入(R&D)??紤]到要考察的橫截面包含總體的所有單位,個(gè)體與截面的差別主要體現(xiàn)在模型截距項(xiàng)的不同,本文建立個(gè)體固定效應(yīng)模型,分兩步對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響因素進(jìn)行分析。首先在不考慮產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變量的前提下研究各種因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用(模型1),然后再控制其他的變量,進(jìn)一步考察產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響(模型2)。具體模型如下:lnSNP=αi+β0+β1lnMC+β2lnGIT+β3lnRD+β4lnES+εit(1)lnSNP=αi+β0+β1lnMC+β2lnCPTE+β3lnGIT+β4lnRD+β5lnES+εit(2)其中,SNP代表裝備制造業(yè)的創(chuàng)新水平。β0表示常數(shù)項(xiàng),β1~β5表示變量對(duì)應(yīng)的彈性系數(shù),αi表示各子行業(yè)的固定效益截距項(xiàng),i表示第i個(gè)裝備制造業(yè)子行業(yè),t表示年度下標(biāo)。MC表示市場(chǎng)集中度。ES表示企業(yè)平均規(guī)模。GIT表示政府投入,RD代表R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出。CPTE代表產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),分別為國(guó)有資本(NC)、集體資本(CC)、法人資本(COC)、個(gè)人資本(PC)、港澳臺(tái)資本(HMT)、外商資本(FC)。
三、計(jì)量結(jié)果分析
根據(jù)前文模型設(shè)定,分別以六種不同類型的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)作為解釋變量,進(jìn)一步研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系,得到的估計(jì)結(jié)果如表1所示。(表1)國(guó)家資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著。國(guó)有產(chǎn)權(quán)具有模糊的非人格化產(chǎn)權(quán)特征。國(guó)家資本由于在國(guó)有企業(yè)里面所有者缺位,存在著非常嚴(yán)重的委托代理問題,因?yàn)闆]有有效的管理和激勵(lì)機(jī)制,就存在很多的效率損失,往往是投入大,回報(bào)小。集體資本在5%的顯著性水平下對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有正向影響。集體資本主要集中在集體企業(yè)當(dāng)中??偟膩碚f,集體資本雖然沒有私有企業(yè)那樣明晰的產(chǎn)權(quán)界定,它屬于更小范圍的群體,因而全力和責(zé)任更加明確。法人資本在5%的顯著性水平下對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有正向影響。中國(guó)的法人資本所有制一般是多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu),也更能適合壟斷的大公司的發(fā)展需要。相比較于公有資本,法人資本的產(chǎn)權(quán)更加清晰,不存在委托代理問題。并且法人資本如今存在著兩種經(jīng)濟(jì)效應(yīng):范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和速度經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。個(gè)人資本和創(chuàng)新呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系,但沒有通過10%的顯著性檢驗(yàn)。個(gè)人資本主要集中于私營(yíng)企業(yè)和股份公司當(dāng)中。私營(yíng)企業(yè)雖然在管理和產(chǎn)權(quán)方面占有優(yōu)勢(shì),但是由于裝備制造業(yè)行業(yè)的特點(diǎn),需要的資金量很大,而私營(yíng)企業(yè)規(guī)模較小、資金匱乏、融資渠道不明朗,這就導(dǎo)致了他們不能夠進(jìn)行獨(dú)立的創(chuàng)新,只能購(gòu)買和模仿創(chuàng)新,這往往不能夠跟上市場(chǎng)的需要,就使得個(gè)人資本在發(fā)展的過程中效率低下,企業(yè)也會(huì)失去創(chuàng)新的動(dòng)力,形成一個(gè)惡性循環(huán),使得個(gè)人資本對(duì)創(chuàng)新形成不顯著的影響。港澳臺(tái)資本在10%的水平下對(duì)創(chuàng)新有顯著的負(fù)向影響,外商資本對(duì)創(chuàng)新有不顯著正向影響。對(duì)于港澳臺(tái)資本而言,他們?cè)?*從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目的只是為了盈利,他們?cè)谝环矫嬗兄^高的管理水平、獨(dú)有的創(chuàng)新技術(shù);另一方面由于**只是其發(fā)展的子方向,他們不會(huì)拿出*好的技術(shù)來幫助裝備造業(yè)的發(fā)展。
四、政策建議
本文運(yùn)用2005~2014年中國(guó)裝備制造業(yè)七個(gè)子行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣本,采用雙對(duì)數(shù)模型,研究了中國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的影響因素,并對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)在創(chuàng)新中的作用進(jìn)行了探討。通過研究發(fā)現(xiàn),在裝備制造業(yè)中,不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)于創(chuàng)新有著不同的影響,總體而言,產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)分為兩種資本,國(guó)內(nèi)資本和國(guó)外資本。國(guó)內(nèi)資本包括國(guó)有資本、集體資本、法人資本和個(gè)人資本。其中國(guó)有資本和個(gè)人資本對(duì)創(chuàng)新有不顯著影響,而集體資本和法人資本對(duì)創(chuàng)新有顯著正向影響。國(guó)外資本分為港澳臺(tái)資本和外商資本。港澳臺(tái)資本對(duì)創(chuàng)新有顯著負(fù)向影響,外商資本對(duì)創(chuàng)新有不顯著正向影響?;谏鲜鼋Y(jié)論,要提升中國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力,首先要對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理分配。對(duì)于國(guó)內(nèi)資本而言,股份化(法人資本)和民營(yíng)化(集體資本)促進(jìn)了生產(chǎn)力的增長(zhǎng),本文研究也證明了這一點(diǎn),因而加強(qiáng)發(fā)展股份化和民營(yíng)化的企業(yè)顯得更為重要,這有助于我國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高,而相比之下國(guó)有資本和個(gè)人資本的則對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)沒那么大。對(duì)于國(guó)外資本而言,無論是港澳臺(tái)資本或者是外商資本,政府和企業(yè)在引進(jìn)時(shí),都要持謹(jǐn)慎的態(tài)度。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)外資引進(jìn)的管理,提升企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的合理性。
作者:王學(xué)坤 單位:酉陽(yáng)土家族苗族自治縣工業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)
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